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Compliance ·
Anti-Geldwäsche · Interne Revision · Risikomanagement

KCU unterstützt Banken, Fondsgesellschaften, Versicherungen, Pensionskassen, Wertpapierfirmen, Alternative Investmentfonds-Manager und Kryptodienstleister (CASP) bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen, bei aufsichtsbehördlichen Prüfungen sowie bei ausgelagerten Kontrollfunktionen. Unsere Beratung ist unabhängig, praxisorientiert und auf nachhaltige Compliance und Governance ausgerichtet.

Unsere Expertise

BWG

MiFID II

AML/CFT

AIFMD

MAR

UCITS

UCITS

UCITS

Unsere Leistungen

Beratung für Kredit- und Finanzinstitute sowie CASP

  • Aufsichtsrechtliche Anforderungen (BWG, MiFID II, UCITS, AIFMD, MAR, AML/CFT/Sanctions)
  • Umsetzung regulatorischer Vorgaben in Prozessen und Richtlinien
  • Vorbereitung auf FMA-Vorortprüfungen

Compliance · Interne Revision · Risikomanagement

  • Outsourcing von Compliance-, Revisions- und Risikomanagement-Funktionen
  • Geldwäsche-Prävention und Sanktionen
  • Risikoorientierte Prüfungsplanung und -durchführung

Governance & Independent Directorships – Luxemburg

  • Bereitstellung qualifizierter Independent Directors
  • Gestaltung von Governance- und Compliance-Strukturen in Luxemburg
  • Unabhängige Kontroll- und Leitungsfunktionen

Training · Weiterbildung ·
Fit-and-Proper

  • Aufsichtsrechtliche Schulungen
  • Kapitalmarkt- und Produktschulungen
  • Vorbereitung auf Fit-and-Proper-Tests
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