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Compliance ·
Geldwäsche-Prävention·
Interne Revision · Risikomanagement
KCU unterstützt Banken, Fondsgesellschaften, Versicherungen, Pensionskassen, Wertpapierfirmen, Alternative Investmentfonds-Manager und Kryptodienstleister (CASP) bei der Umsetzung regulatorischer Anforderungen, bei aufsichtsbehördlichen Prüfungen sowie bei ausgelagerten Kontrollfunktionen. Unsere Beratung ist unabhängig, praxisorientiert und auf nachhaltige Compliance und Governance ausgerichtet.
Unsere Expertise
ESG
DORA
BWG
MiFID II
AML/CFT/Sanctions
AIFMD
MAR
UCITS
Unsere Leistungen
Beratung für Kredit- und Finanzinstitute sowie CASP
- Aufsichtsrechtliche Anforderungen (ESG, DORA, BWG, MiFID II, AML/CFT/Sanctions, AIFMD, MAR, UCITS)
- Umsetzung regulatorischer Vorgaben in Prozessen und Richtlinien
- Vorbereitung auf FMA-Vorortprüfungen
Compliance · Geldwäsche-Prävention · Interne Revision · Risikomanagement
- Outsourcing von Compliance-, Revisions- und Risikomanagement-Funktionen
- Geldwäsche-Prävention und Sanktionen
- Risikoorientierte Prüfungsplanung und -durchführung
- Outsourcing von Compliance-, Revisions- und Risikomanagement-Funktionen
- Geldwäsche-Prävention und Sanktionen
- Risikoorientierte Prüfungsplanung und -durchführung
Governance & Independent Directorships – Luxemburg
- Bereitstellung qualifizierter Independent Directors
- Gestaltung von Governance- und Compliance-Strukturen in Luxemburg
- Unabhängige Kontroll- und Leitungsfunktionen
Training · Weiterbildung ·
Fit-and-Proper
- Aufsichtsrechtliche Schulungen
- Kapitalmarkt- und Produktschulungen
- Vorbereitung auf Fit-and-Proper-Tests
ESG
AIFMD
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